创新型中小企业（创小）——5 阶段培育路径的"第一关"。 核心价值： ① 申报门槛低 + ② 通过率高 + ③ 后续 4 阶段"必经" + ④ 配套奖励 5-20 万。 关键：① 自评达标 + ② 准备 6 个月 + ③ 5 维度自评 ≥ 50 分。 2025 年上海创小认定 5000+ 家——通过率最高 70%。
这是 2026 年最容易获得的"梯度培育"资质——企业"5 阶段路径"必经。
| 维度 | 详情 |
|---|---|
| 政策名称 | 创新型中小企业评价（26.4 新政后改名"科技和创新型中小企业"） |
| 主管部门 | 工信部（国家层面）+ 各区工信部门（区级层面） |
| 核心价值 | 5 阶段培育路径的"第一关" |
| 申报窗口 | 每年 1 次（通常 4-8 月） |
| 覆盖范围 | 上海注册企业 |
| 有效期 | 3 年（到期重新评价） |
3 大必报理由：
具体要求：
具体要求：
应对方案：
具体要求（任一满足）：
| 维度 | 标准 A | 标准 B |
|---|---|---|
| 营收 | ≥ 1000 万 | ≥ 500 万（近 2 年新增） |
| 研发占比 | ≥ 5% | ≥ 5% |
| 员工 | ≤ 500 人 | ≤ 500 人 |
| 资产负债率 | ≤ 80% | ≤ 80% |
| 加分项 | 高企 / 创小 / 专精特新关联 | 知识产权 / 标准制定 |
具体要求：
应对方案：
具体要求：
5 维度分值：
| 维度 | 满分 | 评分要点 |
|---|---|---|
| 专业化 | 25 分 | 主营业务占比 / 产业链位置 / 市场占有率 |
| 精细化 | 20 分 | 数字化 / 质量 / 绿色 / 标准化 / 管理体系 |
| 特色化 | 15 分 | 主导产品独特性 / 品牌 / 地域 / 行业 |
| 创新能力 | 25 分 | 知识产权 / 研发 / 研发人员 / 研发机构 |
| 成长性 | 15 分 | 营收增长 / 利润增长 / 净资产增长 / 行业前景 |
| 指标 | 满分 | 评分标准 |
|---|---|---|
| 主营业务占比 | 10 分 | ≥ 80% 得 10 分，60-80% 得 5 分 |
| 产业链位置 | 5 分 | 核心环节 5 分，配套环节 3 分 |
| 市场占有率 | 5 分 | 国内前 10 得 5 分，行业前 30 得 3 分 |
| 行业地位 | 5 分 | 龙头 5 分，主要参与 3 分 |
自评方法：
| 指标 | 满分 | 评分标准 |
|---|---|---|
| 数字化水平 | 5 分 | 数字化车间 / 智能工厂 5 分 |
| 质量管理体系 | 5 分 | ISO9001 / 行业认证 5 分 |
| 绿色化水平 | 3 分 | 绿色工厂 / 清洁生产 3 分 |
| 标准化 | 3 分 | 主导 / 参与标准制定 3 分 |
| 管理体系 | 4 分 | 完善 4 分，一般 2 分 |
| 指标 | 满分 | 评分标准 |
|---|---|---|
| 主导产品独特性 | 5 分 | 独特技术 / 工艺 5 分 |
| 品牌影响力 | 3 分 | 知名品牌 3 分 |
| 地域特色 | 3 分 | 区域特色产业 3 分 |
| 行业特色 | 4 分 | 行业领先 / 隐形冠军 4 分 |
| 指标 | 满分 | 评分标准 |
|---|---|---|
| 知识产权 | 8 分 | Ⅰ 类 4 项以上 8 分 |
| 研发费用占比 | 8 分 | ≥ 5% 8 分 |
| 研发人员占比 | 5 分 | ≥ 10% 5 分 |
| 研发机构 | 4 分 | 国家级研发机构 4 分 |
| 指标 | 满分 | 评分标准 |
|---|---|---|
| 营收增长 | 5 分 | 近 2 年平均增长 ≥ 20% 5 分 |
| 利润增长 | 5 分 | 近 2 年平均增长 ≥ 15% 5 分 |
| 净资产增长 | 3 分 | 正增长 3 分 |
| 行业前景 | 2 分 | 朝阳行业 2 分 |
总周期：4-6 个月
特点：
申报策略：
特点：
申报策略：
特点：
申报策略：
企业情况：
申报结果：
企业情况：
申报结果：
企业情况：
申报结果：
说明：5 维度自评是核心——未做自评直接申报 = 大概率失败。 应对：先自评——确认 5 维度 ≥ 50 分再申报。
说明：26.4 新政要求**≥ 1 项 Ⅰ 类**（实用新型不再单独算）。 应对：布局发明专利——至少 1 项申请中或1 项已授权。
说明：要求**≥ 5%**。 应对：研发费用归集——按项目分别归集。
说明：要求**≥ 60%**（部分政策更高）。 应对：业务结构收缩——剥离副业。
说明：每年 1 次——通常 4-8 月集中申报。 应对：关注各区工信部门——按月跟踪。
A：是的——每年 1 次——通常 4-8 月集中申报。
A：3 年。到期后重新评价（不是"到期复核"）。
A：各区配套奖励 5-20 万——临港 / 闵行等区域更高。
A：是的——26.4 新政明确：必须先创小再专精特新。
A：1 年后可重新申报。
A：新口径——≥ 500 万（旧 1000 万，放宽）。
A：≥ 1 项 Ⅰ 类（发明专利 / 集成电路布图设计 / 植物新品种）。
A：部分项目——区工信部门会现场核实。
A：不是——创小是 5 阶段路径的第一关——专精特新是第二关——完全独立。
A：申报专精特新 / 工信部小巨人——前置条件。
[0] 科技型中小企业（科小入库）—— 1-3 个月准备
↓
[1] **创新型中小企业（创小认定）** —— 4-6 个月准备（**本文重点**）
↓
[2] 专精特新中小企业 —— 12-13 个月准备
↓
[3] 专精特新"小巨人" —— 18-24 个月准备
↓
[4] 制造业单项冠军 —— 24-36 个月准备
关键：创小是 5 阶段路径的"第一关"——不报创小 = 后续 4 阶段"无路可走"。
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